拍賣中的“一人競買”問題研究

 拍賣中的“一人競買”問題研究（初稿）

（研究人：劉雙舟）

I.“一人競買”問題的提出

“一人競買”問題是指在拍賣中，如果只有一個競買人，拍賣公司能不能舉行拍賣會的問題。這個問題自從《拍賣法》頒布實施后，就一直存在并引起了拍賣界的廣泛爭論。在中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢委員會的多次復(fù)函后，雖然近年來就此問題向法律咨詢委員會進行書面咨詢的數(shù)量明顯減少了，但是在拍賣實踐中，這個問題卻一直沒有得到真正的解決，而且還因此引起過訴訟。

II.“一人競買”的主要表現(xiàn)形式

歸納起來，拍賣實踐中大家反映的“一人競買”主要有以下幾種情形：

1.到競買登記時間截止日，總共只有一個競買人登記報名競買。

2.到競買登記時間截止日，雖有多個多人報名，但經(jīng)過拍賣公司最終審核，只有一個人符合競買條件。

3.有兩個或多個競買人報名，但是拍賣會開始時，只有一個競買人到場，其他競買人都未能到場參加拍賣會或明確表示放棄競買。

4.有多人報名，但拍賣會開始時，現(xiàn)場只有一個競買人，其他競買人要求采用電話委托競投的方式非現(xiàn)場參加拍賣會。

5.拍賣會有多個競買人參加，但是只有一個競買人應(yīng)價，其他競買人均不應(yīng)價或加價競買。

其實1、2、3屬于本文要探討的“一人競買”問題，而4、5則不屬于“一人競買”問題。2005年商務(wù)部《拍賣管理辦法》實施后，明確規(guī)定拍賣公司可以在拍賣會現(xiàn)場設(shè)立委托競買席，為不能到場的競買人提供競價服務(wù)。因此第4中情形已經(jīng)不存問題了。第5中情形，可以滿足形成事實上的競價條件，并對競買人形成競價心理，因此，也不應(yīng)當(dāng)屬于“一人競買”問題，“一人競買”問題是指只有一個競買人，且不能滿足拍賣這種特殊交易方式所要求的“競價”條件，也無法對競買人形成“競價”心理的情形。

III.“一人競買”問題的復(fù)雜化

在拍賣實踐中，“一人競買”問題的復(fù)雜化主要有兩種情況：

第一中情況。在早期的多標(biāo)的拍賣活動中，拍賣公司不向競買人收取拍賣保證金（或曰競買保證金），因此，一場拍賣會上只要有兩個或兩個以上的競買人參加現(xiàn)場競價，一般不會引發(fā)“一人競買”問題。但是隨著買受人在拍賣成交后違約現(xiàn)象的增加，拍賣人為了規(guī)范競價秩序，預(yù)防競買人不負責(zé)任的惡意競價，開始向競買人收取競買保證金。競買保證金的收取額度通常與拍賣標(biāo)的評估價成正比，即估價越貴重的標(biāo)的，競買保證金約高。假如一場拍賣會有兩個標(biāo)的A和B。由于A和B本身的評估價不同，拍賣公司向競買A標(biāo)的競買人收取1萬元保證金，而向競買B標(biāo)的的競買人收取5萬元保證金，如果A和B各有一個競買人報名，或A與B有一個標(biāo)的競買人只有一人時，則該場拍賣會事實上就會出現(xiàn)“一人競買”問題。

第二種情況主要發(fā)生在司法強制拍賣中。司法強制拍賣中執(zhí)行法院其主導(dǎo)作用，實踐中，當(dāng)只有一個競買人時，法院會堅持要求拍賣公司或命令拍賣公司舉行拍賣會，并以保留價起拍成交。這樣的拍賣會是否合法？引起了一些爭議，其核心問題是拍賣公司組織的司法強制拍賣要不要遵守《拍賣法》。

IV.支持“一人競買”者的主要理由

在拍賣實踐中，主張只有一個競買人也能舉行拍賣會的理由主要有三個：

第一，商務(wù)部《拍賣管理辦法》第四十條規(guī)定：沒有競買人參加拍賣的，應(yīng)當(dāng)中止拍賣。這一條隱含的含義是只有在沒有競買人的情況下才能中止拍賣活動，只要有一個競買人，拍賣活動就不應(yīng)中止，而應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進行。

第二，拍賣活動中的“競價”，從發(fā)布公告之日起就開始了，舉行拍賣會時只有一個競買人，這本身就是“競價”的結(jié)果，因此，只有一個競買人也可以舉行拍賣會。有時候，參加拍賣會的競買人很多，但是只有一個競買人舉牌應(yīng)價，不是照樣可以拍賣成交嗎？

第三，拍賣的最終目的是促成交易，促進資源的流通，實現(xiàn)委托人對拍賣標(biāo)的物變現(xiàn)的目的，在只有一個競買人的情況下，通過拍賣人的協(xié)調(diào)，如果委托人和競買人愿意按照保留價甚至低于保留價的標(biāo)準(zhǔn)成交，這是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果，對各方當(dāng)事人和社會都有好處，為什么不能拍賣呢？

V.反對“一人競買”者的主要理由

拍賣與一般的商品買賣不同。一般的商品買賣關(guān)系中只有賣方和買方兩方主體，只要雙方意思表示一致買賣即可成交。而拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式。未經(jīng)公開競價程序，拍賣不能成交。

拍賣法第三條規(guī)定：“拍賣是指以公開競價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的買賣方式”。該規(guī)定中的“公開”，系指拍賣的程序應(yīng)當(dāng)公開；該規(guī)定中的“競價”，系指拍賣中應(yīng)當(dāng)具備價格競爭的條件，即競買人以獨立競價的形式參與價格競爭。“公開”和“競價”是拍賣區(qū)別于其他買賣行為的要件。競價表示兩個以上的競買人向賣方提出要約表示，該要約表示以價格的競爭為條件，同時不排除價格相等的時間優(yōu)先。競價可以分為“獨立競價”和“集中競價”，拍賣屬于獨立競價。舉辦拍賣會應(yīng)當(dāng)滿足拍賣法規(guī)定的“競價”條件。

原中華人民共和國工商行政管理局《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》第十條規(guī)定：“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標(biāo)的”將被視為拍賣企業(yè)與競買人之間的惡意串通行為。這個規(guī)定也要求應(yīng)當(dāng)具備競價的條件，才可以舉行拍賣活動，否則將引起由于競買人數(shù)不夠而導(dǎo)致的拍賣糾紛，甚至引起訴訟。

支持者的第一種理由明顯屬于對《拍賣管理辦法》第四十條的曲解。商務(wù)部《拍賣管理辦法》第四十條“沒有競買人參加拍賣的”“應(yīng)當(dāng)中止拍賣”的規(guī)定，指向為只有具備了拍賣法規(guī)定的競價條件時，拍賣會才能舉行。競價的方法可以由競買人直接到場，也可以通過其他方式參與，但必須滿足競價的形式要件。將《辦法》第四十條的表述理解為“只要有一個競買人就可以舉行拍賣會”忽略了競價條件，是沒有根據(jù)的。

支持者的第二種理由也是不能成立的。拍賣活動與其他買賣活動的區(qū)別在于其要約和承諾的方式比較特別。在拍賣中，競買人的“應(yīng)價”行為屬于要約，拍賣人“落槌”或其他表示“買定”的方式是承諾。拍賣法中要求的“競價”是指競買人之間“要約”行為的競爭。而競買人要約行為只能在公開舉行的拍賣會上進行，在拍賣會舉行前，不存在競買人“要約”的問題或者競買人的要約不能生效，因此也就不存在“競價”問題。在公告、展示和競買人登記時，不發(fā)生“競價”，因此，只有一個競買人參加拍賣會不是“競價”的結(jié)果。

支持者的第三種理由有一定的合理成分。拍賣的最終目的是為了促成交易，促進資源的流通，實現(xiàn)委托人對拍賣標(biāo)的物變現(xiàn)的目的，在只有一個競買人的情況下，通過拍賣人的協(xié)調(diào)，如果委托人和競買人愿意按照保留價甚至低于保留價的標(biāo)準(zhǔn)成交，這確實是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果，完成交易對各方當(dāng)事人和社會也確實都有好處，但是不能拍賣。理由很簡單，拍賣是一種特殊的交易方式，其特殊性就表現(xiàn)在必須符合特定的程序，其結(jié)果才具有法律效力。不能拍賣并不意味著不能交易，當(dāng)事人可以按照一般的買賣方式來實現(xiàn)交易和各自的目的，只是不能通過舉行拍賣會和簽訂《拍賣成交確認書》的方式來進行而已。

VI.法律咨詢委員會為什么沒有支持“一人競買”

中國拍賣行業(yè)協(xié)會法律咨詢委員會曾多次給地方拍賣行業(yè)協(xié)會、拍賣企業(yè)復(fù)函，在關(guān)于《一個競買人能否舉辦拍賣會》的復(fù)函中多次反復(fù)強調(diào)：在僅有一個競買人的情況下，應(yīng)當(dāng)中止拍賣。將《拍賣管理辦法》第四十條理解為“只有一個競買人也可以進行拍賣”是錯誤的，該理解忽略了競價條件。

法律咨詢委員會之所以堅持這種觀點，主要是：法律咨詢委員會的態(tài)度對行業(yè)有重大影響，拍賣是一種競價交易，“多個競買人公開競價”這是拍賣這種交易區(qū)別于一個交易的核心特征，也是拍賣行業(yè)存在的“核心標(biāo)志”，如果法律咨詢委員會做出“一個競買人也可以舉行拍賣會”，就很難防止拍賣實踐中，有些拍賣公司處于某種目的而設(shè)置競買條件，故意將本來可以多人競價的拍賣活動人為地“做”成“一人競買”的拍賣會，這不但涉嫌惡意串通，而且有損行業(yè)形象，行業(yè)將失去獨立存在的意義。因此，長期以來，法律咨詢委員會一直采取“統(tǒng)一行業(yè)實踐，但支持理論探討”這樣的務(wù)實的態(tài)度，即在解答法律咨詢時統(tǒng)一口徑為“不支持一人競買”，但是理論上支持就次問題開展不同形式的研究和探討。同時，在復(fù)函中，法律咨詢委員會也考慮到全國各地拍賣的實際情況，并未嚴(yán)格要求在多標(biāo)的拍賣中“每個標(biāo)的必須有兩個或兩個以上的競買人”，而要求只要一場拍賣會有兩個或兩個以上的競買人即可。

VII.“一人競買”與拍賣法的立法思路

追根溯源，拍賣中的“一人競買”問題實際上與我國《拍賣法》的立法思路有一定關(guān)系�！杜馁u法》采取的是“單標(biāo)的拍賣”的立法思路，即拍賣法的每一個條款都是針對“一個”標(biāo)的制定的，即假定一場拍賣會只拍賣“一個標(biāo)的”，針對這一個標(biāo)的如何拍賣，形成了拍賣法的每個條文。而事實上，拍買實踐中雖然也有不少單標(biāo)的的拍賣活動，比如一場拍賣會只拍賣一塊土地使用權(quán)或只拍賣一棟房產(chǎn)。但是更多的還是多標(biāo)的拍賣活動，即一場拍賣會有許多標(biāo)的，像文物藝術(shù)品拍賣公司組織的“春秋”大拍，每場拍賣會標(biāo)的可能多達成百上千。這事實上是將多個單標(biāo)的拍賣會合并組織的結(jié)果，因為每個標(biāo)的的拍賣程序都應(yīng)當(dāng)遵守拍賣法。正是拍賣法的“單標(biāo)的拍賣的立法思路”與實踐中的多標(biāo)的拍賣的現(xiàn)實導(dǎo)致了“一人競買”問題的出現(xiàn)，而拍賣保證金的收取則加劇了這種情況。

VIII.國外為什么不存在“一人競買”的問題

國外的拍賣會上也同樣存在“一人競買”的現(xiàn)象，只是它不是一個問題。究其原因，主要有兩個方面：

第一，國外拍賣中廣泛實行“私恰”制度。如果一個標(biāo)的真的只有一個競買人，完全可通過拍賣公司與競買人之間的“私恰”達成成交協(xié)議，完成交易，并不違法。

第二，國外拍賣師的主持風(fēng)格非常靈活。有些國家的拍賣會上，主持拍賣活動的拍賣師可以參與競價，這樣很容易滿足競價條件，不會出現(xiàn)唯一的競買人應(yīng)價后無法在繼續(xù)競價的“尷尬局面”。

IX.可以有條件地支持“一人競買”

作為行業(yè)協(xié)會法律咨詢委員會委員，筆者同意法律咨詢委員會集體研究作出的“決定”，在筆者主編的全國拍賣師資格老師教材《拍賣法案例分析教程》中，保持了與法律咨詢委員會一致的意見，即“一場拍賣會如果只有一個競買人，則不能舉辦拍賣會”。但是作為一個研究拍賣法的學(xué)者，筆者個人的學(xué)術(shù)觀點并不是一味地反對“一人競買”，而是更傾向于支持有條件的“一人競買”，只是我的理由與上述支持者們的理由并不一樣。

第一，拍賣作為一種特殊的交易模式，促成交易總比拒絕交易有效率。拍賣實踐中，經(jīng)常會遇到只有一個競買人參加競買的情況，在這種情況下，由于不具備《拍賣法》要求的競價條件，拍賣會無法正常舉行。但是有些拍賣標(biāo)的由于種種原因，很難在短期內(nèi)再找到更多的競買人。這時拍賣人已經(jīng)為拍賣活動付出了很多，在無法形成競價的情況下，委托人也不情愿支付拍賣人為拍賣活動而支出的合理費用。有時候，報名參加競買的競買人也會不滿意。尤其報名時是有兩個競買人符合競價條件的，但是在舉行拍賣會時，只來了一個人。來參加拍賣會的競買人也為參加拍賣會付出了一定的費用、時間和精力，比如參加拍賣活動的差旅費等。委托人考慮到尋找更多競買人的難度，有時愿意與唯一的競買人協(xié)商達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，同意按照拍賣保留價或甚至低于保留價的價格將拍賣標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給唯一的競買人。拍賣人是否應(yīng)該支持這一轉(zhuǎn)讓行為呢？我們認為，商品只有通過交易才能體現(xiàn)其真正的價值，成功的交易對任何一方都是有利的。從這個意義上講，促成交易總比拒絕交易要好。

第二，工商總局出臺的原《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》2013年已經(jīng)修訂，修訂后的《拍賣監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)將“不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標(biāo)的視為拍賣企業(yè)與競買人之間的惡意串通”的規(guī)定已經(jīng)取消。雖然沒有明確拍賣公司可以與拍賣當(dāng)事人進行“私恰”，但是從立法精神上來看，已經(jīng)放松。在不具備拍賣法要求的競價條件時，拍賣人應(yīng)當(dāng)在征得委托人同意的前提下，繼續(xù)招商，尋找競買人，促成拍賣。但是在委托人同意的情況下，通過其他合法的途徑，促成委托人與唯一競買人之間的交易，這樣做并也不違反目前的民事法律的規(guī)定。

第三，“一人競買”本質(zhì)上是個技術(shù)問題而不是個法律問題。凡是能通過技術(shù)解決的困難，就以不應(yīng)再給法律添“麻煩”。我們知道，拍賣中有四中常用的競價模式，即英格蘭式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格密封拍賣、第二價格密封拍賣。如果只有一個競買人，采用英格蘭式拍賣模式是肯定行不通的，因為競買人不會自己與自己“競價”，因此無法滿足競價條件；采用第一價格密封拍賣，其效果與英格蘭式拍賣是一樣的；第二價格密封拍賣更不能采用，因為只有一個競買人，根本就不會出現(xiàn)“第二價格”。但是如果我們采用有保留價的荷蘭式拍賣，則完全可以滿足競價條件，因為唯一的競買人事實上是存在競價“心理”的。當(dāng)然了前提是采用這種方式必須征得委托人的同意。因此，通過調(diào)整競價模式，可以實現(xiàn)“一人競買”情況下的競價目的。

第四，這些年來的拍賣實踐證明，即便我們支持有條件的“一人競買”，可能也不一定就會影響行業(yè)。因為今天的拍賣業(yè)面臨的環(huán)境與十年前已經(jīng)大不相同的，今天是個互聯(lián)網(wǎng)的時代，如果我們采用互聯(lián)網(wǎng)與拍賣會現(xiàn)場同步拍賣的方式，則以往擔(dān)心的問題都不存在了。另外，拍賣是個民事活動，應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的意愿。如果委托人與唯一的競買人都同意交易，作為拍賣公司，又有什么動機和理由反對呢？

以上初步研究成果的目的在于拋磚引玉，謹(jǐn)供各位專家討論、批評和進一步完善。